香港证监会研究实时识别落盘身份 方便查可疑交易

香港证监会去年推出投资者编码构想，业界估计最快在下月进行公众咨询。图自香港《大公报》

3月10日电 据香港《大公报》报道，随着香港本地市场愈趋复杂，香港证监会去年计划推出“投资者编码”制度。香港证监会市场监察部执行董事雷祺光接受外电专访时表示，采用投资者编码可维持市场透明度及降低波动性，但未有透露公众咨询时间表。对此，香港证券业协会主席缪英源期望，有关客户落盘数据能够由第三方机构管理，并建立健全申索制度，才能让投资者安心。

香港证监会去年曾推出“投资者编码”构想，惟证券业界对此规例持保留态度，公众咨询工作亦一直只闻楼梯响。雷祺光昨日接受外电访问时再提及有关构想。雷祺光表示，现时监管部门只能够监察证券行实时交易，但通过投资者编码制度，便可以知悉每宗交易的参与者身份。香港证监会将会评估内地、韩国和马来西亚等市场采用投资者识别记录的情况，及研究美国证监会提高市场审查能力计划。

雷祺光强调，香港证监会希望维持市场透明度，及减低股市波动性，也更有效监察沪港通交易情况。他又称，香港证监会在实行投资者编码前，会咨询银行及证券业界意见，惟他并无透露咨询时间表。据早前报道指出，香港证监会研究投资者编码只适用于股票现货交易，初期并未涵盖期货产品。

缪英源表示，现时证券商在接到香港证监会要求索取客户事务数据后，一般情况都会按指示呈予对方，只是过程需时。倘若采用投资者编码制度，且数据库由香港证监会管有，的确可提高市场监察效率，惟难免引发客户敏感数据的恰当处理问题。简言之，如没有第三方监管证监会何时用、如何用这些私人数据，将有可能削弱投资者信心。因此，当局应设立第三方机构管有投资者编码数据，并制订健全申索数据制度。

缪英源续称，同样值得关注的是，如果香港先于其他欧美等发达市场采用投资者编码制，这或会导致海外投资者减少在香港市场进行投资活动，影响本地金融业发展。东英亚洲证券创办合伙人陈立德同样认为，当局须设立独立部门处理投资者编码数据，他个人估计，香港证监会最快在下月进行公众咨询。